发布日期：2025-01-21 08:46    点击次数：197

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　　新年着手，华安证券收到2张监管罚单。

　　1月3日，安徽证监局透露一份对华安证券的行政监管措施决定书。文献流露，安徽证监局发现华安证券股份有限公司合肥高新区证券营业部（以下简称“营业部”）未取舍灵验措施严格标准职工捏业动作，存在营业部职工永恒使用办公所在电脑进行代客领悟下单操作的情况。因此，决定对营业部、李杰取舍出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货商场诚信档案。

　　1月2日，山东证监局透露了一则《对于对明志刚取舍出具警示函措施的决定》的公告。公告流露，华安证券职工明志刚，在华安证券股份济南英贤街证券营业部从业本领，于2020年6月9日至2020年10月30日暗里收受客户交付生意证券。山东证监局示意，上述动作违犯了《中华东谈主民共和国证券法》及《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分主义》的相关步履，决定对明志刚取舍出具警示函的行政监督处分措施，并记入证券期货商场诚信档案数据库。

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