发布日期：2025-05-27 07:33    点击次数：175

　　暴力殴打证监局东谈主员，“过后极后来悔”？这起案件参加二审

　　作家：王媛媛

　　近日，北京金融法院审理了上诉东谈主冯某诉被上诉东谈主广东证监局、证监会责令改正、罚金及行政复议、行政抵偿一案。

　　该案是北京金融法院审理的首例当事东谈主因拒却、封锁证券监督处治机构过火使命主谈主员照章看望而激勉的行政处罚二审案件。

　　该案历经处罚、复议和一审和二审设施，当今二审法院依然开庭审理，但尚未作出判决。

　　暴力殴打看望东谈主员

　　从证监局东谈主员看望并作出处罚，至北京金融法院审理，本案前期已历经多个设施设施。

　　2024年3月29日，广东证监局对冯某作出〔2024〕9号行政处罚决定书，认定广东证监局看望东谈主员屡次通过电话、短信以及联系单元协助连络等容貌，条件冯某调和看望，但冯某或拒不接听、不恢复电话、短信，或接听后拒却调和看望。

　　2023年11月，广东证监局两名看望东谈主员前去冯某所留地址，标明身份后条件冯某调和看望，但冯某仍拒不调和，并暴力殴打看望东谈主员，抢夺公法纪录仪，形成看望东谈主员身体伤害。

　　广东证监局认定冯某的活动违抗了《中华东谈主民共和国证券法》(下称《证券法》)第一百七十三条的规矩，组成《证券法》第二百一十八条所述犯罪戾动。广东证监局决定责令冯某改正，处以30万元的罚金。

　　冯某造反，向证监会央求复议。证监会作出复议决定书，决定保管广东证监局作出的处罚决定。

　　冯某亦造反，向北京市西城区东谈主民法院拿告状讼。2025年2月10日，北京市西城区东谈主民法院判决驳回了冯某的诉讼请求。

　　冯某造反，向北京金融法院拿起上诉，请求肃清一审判决。

　　“过后极后来悔”

　　时代，应冯某的条件，广东证监局于2024年2月29日召开听证会，听取了当事东谈主的敷陈和狡辩。

　　冯某在狡辩材料和听证历程中建议：因客不雅原因不存在拒不接听、不恢复电话、短信的情况，现场殴打活动属于过激响应，不是为了封锁看望东谈主员本质公事；事前不明晰照章应当调和证券监管部门的看望使命；系初犯，家庭穷困，过后极后来悔并暗示忠实谈歉。

　　综上，冯某请求减轻或奉命处罚。

　　经复核，广东证监局以为，冯某泄漏、明确拒却调和看望的事实明晰，字据充分，导致看望使命激动受阻；证券监管部门照章本质职责，对当事东谈主及与被看望事项关系的单元和个东谈主进行查验、看望，关系单元、个东谈主应当调和，不然要承担相应的法律包袱。

　　同期，广东证监局计议到冯某事发后约略调和联系案件的看望使命，提供字据材料，减轻其犯罪戾动的危害成果，并空洞其系首次犯罪、认错懊悔、家庭穷困等情况，对其罚金在法定幅度内给予调减。

　　综上，广东证监局对当事东谈主关系狡辩别识部分给予采用，并调减罚金金额。

　　晋升金融监管法治化水平

　　《证券法》第一百七十三条明确规矩，国务院证券监督处治机构照章本质职责，被查验、看望的单元和个东谈主应当调和，确乎提供关系文献和贵府，不得拒却、封锁和潜藏。

　　《证券法》第二百一十八条文定，拒却、封锁证券监督处治机构过火使命主谈主员照章哄骗监督查验、看望权益，由证券监督处治机构责令改正，处以十万元以上一百万元以下的罚金，并由公安机关照章给予规律处治处罚。

　　上海市海华永泰讼师事务所高等结伴东谈主孙宇昊讼师在接受《海外金融报》记者采访时暗示，该案是成本阛阓法治化进度的迫切体现，为构建“范例、透明、绽开、有活力、有韧性”的成本阛阓提供了强有劲的司法保险。

　　在孙宇昊看来，异日，跟着访佛案件的裁决和裁判规矩的细化，我国证券监管与司法体系的相接将愈加老练，阛阓主体的合规忖度条件将进一步强化。

　　浙江裕丰讼师事务所厉健讼师对《海外金融报》记者暗示，本案的价值和兴味兴味在于强化监管巨擘和司法保险，对关系阛阓主体(包括但不限于上市公司过火实控东谈主、董监高，投资者，中介机构、证券公司过火从业东谈主员等)均有迫切磨真金不怕火警示兴味兴味，辅导关系阛阓主体增强合规理解，幸免因对抗监管付出更高代价。

　　厉健进一步暗示，“金融监管要‘长牙带刺’、棱角分明”，才智充分、实时、有用地本质监管职责，暴力封锁监管看望的情况一朝推广，将自便监管效率开云登录入口登录APP下载(中国)官方网站，加重阛阓乱象。面前，晋升金融监管法治化水平，有助于注重系统性金融风险，进一步顺应金融更变与科技发展，积极小器阛阓平正与投资者权益。